债券市场分析与研究 华泰紫金信息科技主题6个月持有羼杂发起A,华泰紫金信息科技主题6个月持有羼杂发起C: 华泰紫金信息科技主题6个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发  起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金不竭东说念主：华泰证券（上海）资产不竭有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司          二〇二四年十月       华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       【要紧教导】 金”）由华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金转型而来。华泰 紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金根据 2021 年 2 月 8 日中国证 券监督不竭委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰紫金信息科技主题 6 个月如期                    （证监许可2021463 号）准予注册，并经 2024 绽放羼杂型发起式证券投资基金注册的批复》 年 8 月 21 日中国证监会证监许20241206 号文准予变更注册。   自 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 6 日，华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂 型发起式证券投资基金以通讯面目召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于华泰紫 金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金转型关联事项的议案》，内容包 括变更基金称呼、运作面目、修改投资范围、投资限制、估值方法、申购和赎回国法及赎回 费率、自动阻隔条件等事项并相应改良法律文献。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之 日起收效。自 2024 年 11 月 7 日起，《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证 券投资基金基金合同》收效，原《华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券 投资基金基金合同》自同日起失效。 注册，但中国证监会对华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 变更为本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前程和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 品贵寓概要等信息潜入文献，自主判断基金的投资价值，全面领路本基金的风险收益特 征，应充分斟酌投资者自身的风险承受武艺，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出寂然决策。基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者甘心”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职责。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断商场，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因证券商场价钱受到各式身分的影响导致基金收益水平变化而产生的市 场风险、信用风险、流动性风险、操气派险、基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基 金不竭风险、合规风险、本基金的独有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险等等。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金，低于股票型基金。 （包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券）、债券回购、货币商场器用、银 行入款、同行存单、资产救助证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用(但须妥当中国证监会关连规矩)。   本基金可根据关连法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产救助证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权 益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所濒临的风险主要包括来去结构风险、各 种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、商场来去不活 跃导致的流动性风险等。 于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率轻细的变动 就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货和国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是 莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资者带来首要损失。 通股票的关连风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因 投资环境、投资标的、商场轨制以及来去国法等各别带来的独有风险，包括港股商场股价波 动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、 港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正 常来去，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通股票或遴荐不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里来去机 制关连的风险可能顺利或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或 遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 平仓风险等。 本基金投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；每个来去日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出前述 50%比例的除外。 券投资基金基金合同》收效前已持有的基金份额或在《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有 期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》收效后申购、调治转入的基金份额，自原基金份 额登记日或申购、调治转入说明日至赎回、调治转出说明日不得少于 6 个月。对于持有未 满最短持有期限的基金份额赎回或调治转出央求，基金不竭东说念主将不予说明。请投资者合理 安排资金进行投资。 成对本基金功绩进展的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新波及华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投 资基金变更注册为华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金。本招 募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日，财务数据（未经审计）和净值进展等其他内 容截止日参见关连章节。                          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                                                        目              录           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                   第一部分    媒介   《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息潜入不竭办法》（以下简称“《信息潜入办法》”）、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险不竭规矩》（以下简称“《流动性风险不竭规矩》”）和其他关联法 律法则以及《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了本基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的 必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金不竭东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                      第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金由华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金转型而来 金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 式证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金居品贵寓概要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息潜入不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的改良            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不竭办法》及关连法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不竭东说念主签订了基金销售服务左券，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产不竭有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金 的登记机构为华泰证券（上海）资产不竭有限公司 份额余额过火变动情况的账户 赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金基金合同》收效日，原《华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资 基金基金合同》自统一日失效 计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 金合同》收效日至基金合同阻隔日之间的不如期期限 非港股通来去日，基金不竭东说念主可根据现实情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调治业务， 具体以届时提前发布的公告为准） 不竭东说念主所不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同效用 金份额需持有的最短期限，在最短持有期限内，基金不竭东说念主对投资者的相应基金份额不办理 赎回或调治转出说明。本基金每份基金份额的最短持有期限为 6 个月（一个月按 30 天计较， 下同） 金份额登记日；对于每份申购或调治转入份额的最短持有期肇端日，指该基金份额申购或转 换转入说明日 记日起的 6 个月；对于每份申购或调治转入份额，最短持有期为申购或调治转入说明日起的 未必刻大于便是 6 个月，则不错说明赎回或调治转出。最短持有期的临了一日为最短持有期 到期日 金不竭东说念主、基金不竭东说念主鼓舞、基金不竭东说念主高等不竭东说念主员或基金司理（指基金不竭东说念主职工中依            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 法具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额 并持有一如期限的证券投资基金 投资基金且来源于基金不竭东说念主鼓舞资金、基金不竭东说念主固有资金、基金不竭东说念主高等不竭东说念主员或 基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购原华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发 起式证券投资基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 型发起式证券投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年的基金不竭 东说念主鼓舞、基金不竭东说念主、基金不竭东说念主高等不竭东说念主员或基金司理等东说念主员 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 央求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额调治为基金不竭东说念主不竭的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款面目，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资面目 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额） 高出上一绽放日基金总份额的 10% 的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 提销售服务费的基金份额             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 提销售服务费的基金份额 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 有东说念主服务的用度 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 潜入办法》规矩的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子潜入网站）等媒介 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公正对待 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去的债券等 别和香港联合来去系数限公司（以下简称香港联合来去所）建立时期联结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方来去所上市的股票。内地与香港 股票商场来去互联互通机制包括沪港股票商场来去互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场来去互联互通机制（“深港通”）          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合来去所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                           第三部分    基金不竭东说念主   一、基金不竭东说念主概况   称呼：华泰证券（上海）资产不竭有限公司   住所：中国(上海)解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东说念主：崔春   成立时刻：2014 年 10 月 16 日   注册成本：2,600,000,000.00   存续期间：持续经营   磋议东说念主：周维佳   磋议电话：4008895597   华泰证券（上海）资产不竭有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司诞生的全资资产不竭子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东说念主员情况   崔春女士，董事长，毕业于中国东说念主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大国际相信投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高等司理，中国确立 银行总行规划财务部副处长 、金融机构部副处长，嘉实基金不竭有限公司固定收益部总监， 中国国际金融股份有限公司资产不竭部副总司理、实施总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产不竭有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产不竭有限公司，现任华泰 证券（上海）资产不竭有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学时期经济及不竭专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产不竭总部高等司理、证券投资部投资筹备员、金融编削部投资筹备员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融编削部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产不竭有限公司，现任华泰证券（上海）资产不竭 有限公司总司理。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司样式司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司实施委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学管帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 管帐司调研员、证监会管帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学计较机应用时期专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心时期工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息时期部联席负责东说念主、数字化运营部总司理，兼 任华泰编削投资有限公司董事、华泰联合证券有限职责公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学不竭科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融编削部繁衍品策略开发团队负责东说念主、广州珠江西路证券营业部(原 黄埔大路西)总司理、金融编削部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权来去所会员部总司理，后进入上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、计谋委副主任、董事会计谋与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产不竭有限 公司寂然董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任样式信贷处科长，公司业务部 高等客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高等司理兼集团大客户部 高等司理、行长助理、副行长、高等看护，并曾兼任交银金融租出有限职责公司董事，后在 万瑞联合国际融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任实施董事，现任国华集团控股有限公司任董事局主席、实施董事。2022 年 12 月起兼 任华泰证券（上海）资产不竭有限公司寂然董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计谋学院历 任环境经济学助理磨真金不怕火、环境经济学副磨真金不怕火，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学磨真金不怕火，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士样式主任、 可持续投资样式主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产不竭有限公司寂然 董事。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、管帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政不竭专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限职责公司任职。2015 年 9 月进入华泰证券（上海）资 产不竭有限公司就业。现任华泰证券（上海）资产不竭有限公司工会主席、计谋发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限职责公司、富通基金不竭公司、海富通基金不竭有限公司任职，曾任中国国际金融 有限公司资产不竭部机构职业部负责东说念主、实施总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产不竭有限公司，现任华泰证券（上海）资产不竭有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、看护长、董事会文书，毕业于天津大学不竭科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产不竭总部居品团队负责东说念主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产不竭有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产不竭有限 公司合规总监、看护长、董事会文书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产不竭总部融资团队负责东说念主、华泰证券（上海）资 产不竭有限公司成本业务部负责东说念主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产不竭有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租出有限职责公司任职，曾任交银金融租出有限职责公司风险评审部主管， 华泰证券风险不竭部信用风险负责东说念主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产不竭有限公 司，现任华泰证券（上海）资产不竭有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计较机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息时期部机构居品中心负责东说念主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产不竭有限公司首席信息官。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）现任基金司理   王海山先生，具有基金从业经历，厦门大学经济学与工学双学士，厦门大学工学硕士。 海）资产不竭有限公司，擅长机械开发、电力开发、新动力汽车行业领域，历任研究员、投 资司理，现担任基金司理。   王海山先生不竭基金情况:                 基金称呼                    任职日历        离任日历 华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 2023-02-08           —        华泰紫金碳中庸羼杂型发起式证券投资基金             2023-08-09    —   （2）历任基金司理              基金司理                任职日历          离任日历               魏昊                2021-04-21    2023-03-23   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理 (固收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（来去部总司理）   三、基金不竭东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不竭东说念主的财产彼此寂然，对所不竭的不同基金分离不竭，分离记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开潜入前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律法则规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时刻和面目，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东说念主； 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   四、基金不竭东说念主的承诺 部限定轨制，采用有用措施，注视违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 采用有用措施，注视前列步履的发生：  （1）将基金不竭东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待不竭的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的来去步履；  （7）冒失职守，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他步履。 注视违反基金合同步履的发生； 法则及行业范例，忠实信用、勤奋尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关连的来去步履；   六、基金不竭东说念主的里面限定轨制  为保障公司过火所开展的资产不竭业务范例运作，有用驻扎、回避和化解各样风险，最            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 大限制地保护利益关连者及公司的正当权益，本基金不竭东说念主建立了科学合理、限定严实、运 行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本不竭轨制的 撮要和统治，麇集公司运营的系数格式，其内容包括公司内控方针、内控原则、限定环境、 内控措施等。   （1）确保公司经营运作严格效用国度关联法律、法则和行业监管国法，自愿形成遵法 经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）驻扎和化解经营风险，擢升经营不竭效益，已毕公司资产不竭业务的持续、褂讪、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险限定系统，保障公司资产及客户资产的安全好意思满，堤防公司 鼓舞的正当权益，并最大限制地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息信得过、准确、好意思满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实施，擢升公司经营效益。   （1）健全性原则。里面限定机制应手脚念到事前、事中、过后限定相统一；袒护公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、实施、监督、反馈等各个格式。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面限定要领，堤防内控 轨制的有用实施。   （3）寂然性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的不竭运作必须分离；公司诞生合规稽核部和风险不竭部，分离承担里面控 制监督查验职能和对各部门、岗亭进行历程监控、风险不竭职能。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作 与后台不竭救助适当分离。   （5）成本效益原则。公司里面限定与公司业务范围、经营界限、风险景色相适当，运 用科学化的经营不竭方法，以合理的成本已毕里面限定方针。   里面限定环境主要包括公司系数权结构、经营理念与风险坚决、治理结构、组织架构与 决策要领、里面限定体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   公司建立科学严实的风险限定评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由关连部门建议相应的风 险限定决策，实时驻扎和化解风险。   限定步履主要包括：授权限定、内幕来去限定、关联来去限定和法律风险限定等。   里面限定的主要内容包括：商场开发业务限定、投资不竭业务限定、信息潜入限定、信 息时期系统限定、管帐系统限定和东说念主力资源限定等。                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                      第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来去所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名循序 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名循序 9 位。   罢休 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交 通银行已毕净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和 银行的从业教导，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历线索较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德素质过硬，是一支 忠实勤奋、积极逾越、开拓编削、激越进取的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东说念主民币来去业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险不竭部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷不竭委员会办公室、 信贷风险不竭部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理就业）、办公室副 主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   罢休 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产不竭规划、证券公司客户资产不竭规划、喜悦居品、相信规划、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障不竭基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产不竭规划、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   （一）里面限定方针   交通银行严格效用国度法律法则、行业规章及行内关连不竭规矩，加强里面不竭，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、评估、限定及缓释，有 效地已毕对各项业务的风险管控，确保业务郑重运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面限定原则          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 麇集于托管业务经营不竭步履恒久。 袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营格式， 建立全面的风险不竭监督机制。 有资产彼此寂然，对不同的受托基金资产分离建树账户，寂然核算，分账不竭。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施排斥里面限定中的盲点。 形成科学合理的里面限定决策机制、实施机制和监督机制，通过行之有用的限定历程、限定 措施，建立合理的内控要领，保障各项内控不竭方针被有用实施。 制要求相适当，尽量裁减经营运作成本，以合理的限定成本已毕最好的里面限定方针。   （三）里面限定轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务 引导》等法律法则，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管不竭规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务不竭办法》、《交 通银行资产托管业务风险不竭办法》、《交通银行资产托管业务营业玄妙不竭规矩》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、                   《交通银行资产托管业务运营档案不竭办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不绝加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统不竭规 范，业务不竭轨制健全，中枢功课区实行阻塞不竭，落实各项安全进攻措施，关连信息潜入 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各格式的事前揭示、事中限定和过后查验措施已毕全历程、 全链条的风险不竭，遴聘国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际范例的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和要领   交通银行作为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关联证券法则的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金不竭东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的合规性进行监督和核          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 查。   交通银行作为基金托管东说念主，发现基金不竭东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作不竭办法》等关联证券法则和《基金合同》的步履，实时文告基金不竭东说念主予 以纠正，基金不竭东说念主收到文告后实时说明并进行调整。交通银行有权对文告县项进行复查， 督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对交通银行文告的非法事项未能实时纠正的，交通银行按 规矩呈文中国证监会。   交通银行作为基金托管东说念主，发现基金不竭东说念主有首要非法步履，按规矩呈文中国证监会， 同期文告基金不竭东说念主限期纠正。              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                     第五部分    关连服务机构   一、基金份额销售机构  称呼：华泰证券（上海）资产不竭有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层  法定代表东说念主：崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  磋议东说念主：孙晶晶  本基金的非直销销售机构请详见基金不竭东说念主官网公示的销售机构信息表。 网站公示。   二、登记机构  称呼：华泰证券（上海）资产不竭有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层  法定代表东说念主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  磋议东说念主：白海燕   三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼： 上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18-20 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋议东说念主：丁媛            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实施事务合伙东说念主：王国蓓 磋议电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册管帐师：王国蓓、倪益 磋议东说念主：倪益              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                    第六部分    基金的历史沿革   本基金由华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金转型而来。   华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金经中国证监会《对于 准予华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可2021463 号）准予召募注册，基金不竭东说念主为华泰证券（上海）资产不竭有限公司，基 金托管东说念主为交通银行股份有限公司。华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式 证券投资基金于 2021 年 3 月 29 日至 2021 年 4 月 16 日进行公开召募，《华泰紫金信息科技 主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》于 2021 年 4 月 21 日收效。   经中国证监会证监许可【2024】1206 号文准予变更注册，自 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 6 日，华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金以通讯方 式召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放 羼杂型发起式证券投资基金转型关联事项的议案》，内容包括变更基金称呼、运作面目、修 改投资范围、投资限制、估值方法、申购和赎回国法及赎回费率、自动阻隔条件等事项并相 应改良法律文献。基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。   自 2024 年 11 月 7 日起，《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资 基金基金合同》收效，原《华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基 金基金合同》自同日起失效。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第七部分   基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名及必要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   原《华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》收效 之日起三年后的对应日（即 2024 年 4 月 21 日），若基金资产净值低于二亿元，《华泰紫金 信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》自动阻隔，且不得通过 召开基金份额持有东说念主大会延续期限。法律法则或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   原《华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》收效 满三年（即 2024 年 4 月 21 日）后连接存续的，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在如期呈文中赐与披 露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金不竭东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会呈文 并建议惩处决策，如持续运作、调治运作面目、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主在招募说明 书或其网站列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不竭东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他面目办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证 券来去所的广宽来去日的来去时刻（若该就业日为非港股通来去日，基金不竭东说念主可根据现实 情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基 金不竭东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 绽放日的具体业务办理时刻见招募说明书或关连公告。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时刻变更、港 股通来去国法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金不竭东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息潜入办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。   基金不竭东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购驱动公告中规矩。   本基金对投资者申购的每份基金份额设定 6 个月（一个月按 30 天计较，下同）最短持 有期限，在最短持有期限内，基金不竭东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回说明。即对于 每份基金份额，当持未必刻小于 6 个月，则无法说明赎回；当持未必刻大于便是 6 个月，则 不错说明赎回。最短持有期的临了一日为最短持有期到期日。   对于每份基金份额，基金不竭东说念主仅在最短持有期到期日之后（不含该日）为基金份额持 有东说念主办理相应基金份额的赎回说明。   在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金不竭东说念主应在申购、赎回绽放前依照《信息潜入 办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购、赎回的驱动时刻，每份基金份额自最短持有期到 期日的下一就业日（含该日）起可办理赎回说明。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或调治。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治央求且登记机构说明接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较； 份额持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的 份额后赎回。 法权益不受损伤并得到公正对待。 在效用基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金不竭东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金不竭东说念主必须在新 国法驱动实施前依照《信息潜入办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的数目限制     投资者通过直销机构申购本基金基金份额，              （含申购费）                                           ， 追加申购单笔最低申购金额为 0.01 元（含申购费）；通过其他销售机构申购本基金基金份 额，初度申购最低金额为 1.00 元（含申购费），追加申购单笔最低申购金额为 0.01 元（含 申购费）。销售机构另有规矩的，从其规矩。 投资东说念主累计持有份额不设上限限制，基金不竭东说念主不错规矩单个投资者累计持有的基金份额数 量限制，具体规矩见更新的招募说明书或关连公告； 限，具体规矩请参见更新的招募说明书或关连公告； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不竭东说念主基于投资运作与风险            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 限定的需要，可采用上述措施对基金界限赐与限定。具体见基金不竭东说念主关连公告。 量限制，或者新增基金界限限定措施。基金不竭东说念主必须在调整前依照《信息潜入办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。   五、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规矩的要领，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规矩的面目备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立，基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金不竭东说念主将在法律法则规矩的期限内向基金份额持有东说念主支付赎回 款项。如因登记公司系统故障、来去所或来去商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通来去系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金不竭东说念主及基金托管 东说念主所能限定的身分影响业务处理历程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生大量赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条件处理。   基金不竭东说念主应以来去时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日作为申购或赎回央求 日（T 日），在广宽情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行说明。T 日 提交的有用央求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他面目查询央求委果 认情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明效率为准。对于央求的说明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权益。 应在新国法驱动实施前依照《信息潜入办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。                  华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购用度；C 类基 金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：       申购金额（M）           A 类基金份额申购费率     C 类基金份额申购费率        M＜100 万               1.5%             0        M≥500 万            每笔 1000 元           0   本基金每份基金份额的最短持有期限为 6 个月（1 个月按 30 天计较），最短持有期届 满后，本基金不收取赎回费，红利再投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额相 同。3、基金不竭东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费面目，并最迟应于新的费 率或收费面目实施日前依照《信息潜入办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例除名关连法律法则以及监管部门、自律国法的 规矩。 律法则规矩及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金促销规划，针对基金投资者如期 和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金不竭东说念主不错适当调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优惠步履。   七、申购份额与赎回金额的计较面目 有用份额单元为份，上述计较效率均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 1：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基 金份额 40 万元，对应的申购费率为 1.5%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000.00/（1+1.5%）＝394,088.67 元    申购用度=400,000.00-394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 10 万申购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。 类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较效率均按四舍五入方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例 3：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持未必刻为 6 个月，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0=0 元    净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持未必刻为 6 个月，对应的赎回费率为 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当要领，不错适当蔓延计较或公告。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分离计较基金份额净值。   八、申购与赎回的登记 资东说念主自最短持有期到期后有权赎回该部分基金份额。 本色影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前依照《信息潜入办法》的关联规矩进行公 告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 当日基金资产净值。 益时。 绩产生负面影响，或基金不竭东说念主认定的其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广宽运行。 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%皆集度的情形时。 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金不竭东说念主规矩确当日申购金额或             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额高出单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额高出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不竭东说念主应当 采用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项情形且基金不竭东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 央求时，基金不竭东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金不竭东说念主不错采用比例说明等面目对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金不竭 东说念主有权断绝该等一齐或者部分申购央求。要是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金不竭东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 当日基金资产净值。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广宽运行。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不竭东说念主应当 采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形且基金不竭东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金不竭东说念主应报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金不竭东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份 额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况消 除时，基金不竭东说念主应实时规复赎回业务的办理。   十一、大量赎回的情形及处理面目   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)高出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎 回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主合计有武艺支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按广宽赎回 要领实施。   （2）部分宽限赎回：当基金不竭东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不竭东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或 取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一齐赎回为止；选 择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一绽放日赎 回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求高出上一绽放日基金总 份额 10%的情形下，基金不竭东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的一齐赎回央求有穷苦或者因 支付该基金份额持有东说念主的一齐赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不竭东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超出 10%的赎回央求实施宽限办理。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回，具体参照上述 （2）面目处理。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放 日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、 （2）面目处理，具体见关连公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金不竭东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理赎回央求时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构奉告等其他面目在 3 个来去日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在 暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十三、基金调治   基金不竭东说念主不错根据关连法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金不竭东说念主 不竭的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关连国法由基金不竭 东说念主届时根据关连法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关连机 构。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非来去过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非来去过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于 妥当条件的非来去过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收 费。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的范例收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法则过火业务国法，办理基金份额 质押业务。   十六、如期定额投资规划   基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体国法由基金不竭东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十九、基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主不错根据关连业务国法受理基金份 额持有东说念主通过中国证监会认同的来去场面或来去面目进行的份额转让央求，具体由基金管 理东说念主提前发布关连公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关连公告。   二十一、其他业务   那时期条件熟习，本基金不竭东说念主在不违反法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色不利 影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补 充和调整，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大 会审议但须提前公告。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第九部分   基金的投资   一、投资方针   在严格限定风险和保持资产流动性的基础上，勤苦已毕基金资产的历久褂讪升值，为投 资者已毕超越功绩相比基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过火他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调治债券、可交换债券）、债券回购、货币商场器用、银行入款、同行 存单、资产救助证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须妥当中国证监会关连规矩)。   本基金可根据关连法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其 中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投 资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；                         每个来去日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如畴昔法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金不竭东说念主在履行适当要领后， 不错作念出相应调整。   三、投资策略   本基金在宏不雅经济分析基础上，结合政策面、商场资金面，积极垄断商场发展趋势，并 结合经济周期不同阶段各样资产商场进展的变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资 比例进行计谋配置和调整。   （1）主题界定   本基金界定的信息科技主题股票指的是科技行业中具有中枢时期且时期具有编削性和 最初性的公司股票，以及传统行业中利用信息化、智能化等科技妙技已毕产业升级的公司股                华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 票。具体关连主题行业主要包括以下三个层面：      一是电子信息传媒（TMT）产业中具备中枢时期竞争上风和研发后劲，畴昔可能持续增 长的企业。具体行业包括但不限于半导体和集成电路、电子信息、下一代信息集聚、东说念主工智 能、大数据、云计较、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等。      二是其他新兴行业内科学时期在价值链中占据主导地位、并依靠科学时期速即成长的企 业，其中新兴行业包括但不限于节能环保、生物医药、高端装备制造、新动力、新材料、新 兴破钞、智谋家居等。      三是通过科学时期的研发和运用已毕居品和业务升级的传统行业企业。      畴昔跟着政策或商场环境发生变化导致本基金对信息科技主题的界定范围发生变动，本 基金可调整对上述主题界定的范例，并在更新的招募说明书中进行公告。      （2）股票投资      本基金接纳积极主动的投资不竭策略，通过定量分析、定性分析和实地调研等方法，以 从下到上的面目精选信息科技主题上风个股，寻求基金资产的历久郑重升值。      本基金主要从成长武艺、研发水平、盈利武艺、估值水对等方面对备选股票池中标的公 司进行详细评价。      ①成长武艺：通过评估公司畴昔发展趋势与发展速率，遴荐高成长收益的上市公司，考 察的筹备包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、经营性现金流量增长率 等。      ②研发水平：通过评估公司研发过问和时期储备情况，遴荐领有高效的研发体系、具备 破损要道中枢时期的基础和后劲的上市公司。侦探的筹备包括但不限于研发开销总额占营业 收入比例、研发用度增长速率，研发东说念主员数目增长速率，研发用度成本比例等。      ③盈利武艺：通过评估公司，遴荐盈利质地高的上市公司。侦探的筹备包括但不限于净 资产收益率（ROE）、投资成本答复率（ROIC）等。      ④估值水平：通过评估当前商场估值水平的合感性，遴荐当今估值水平显豁较低或估值 合理的上市公司。侦探的筹备包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、PEG、EV/EBITDA、 解放现金流折现（DCF）等。      本基金定性分析主要关心企业的公司治理结构、团队不竭武艺、中枢竞争力、激励情况、 编削武艺和经营策略等。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   对于规划要点投资的上市公司，公司投研团队将实地调研上市公司和产业链险峻游，深 入了解其不竭团队武艺和企业经营景色。要点研究的方面有：政策影响，行业竞争方式，盈 利武艺，时期升级，公司治理。   本基金结合定性分析、定量分析和实地调研的效率精选所处行业发展前程细致、具备独 特的中枢竞争上风、功绩增长及财务景色优质、公司治理结构健全范例的优秀公司建立投资 组合。在投资组合不竭过程中，将根据行业增长前程变化，公司经营、功绩增长和估值的变 化，调整组合中个股的配置。   对于港股通标的股票投资，本基金将优先将基本面优秀、资产欠债表和现金流量表健康， 商场空间浩瀚，行业竞争力凸起的港股纳入本基金的股票投资组合。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 面目，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金的债券资产投资将相持价值投资理念，主要以历久利率趋势分析为基础，结合中 短期的经济周期、宏不雅政策方针及收益率弧线分析，通过收益率弧线配置等方法，实施积极 的债券投资不竭。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、救助资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产救助证券价值的身分进行分析，并赞助接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产救助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，参与股指期货来去。套期保值将主 要接纳流动性好、来去活跃的期货合约。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。本基金不竭东说念主将充分斟酌股指期货的收益性、流动性及风险特征， 通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以裁减投资组合的举座风险。若关连法律法则发 生变化时，基金不竭东说念主股指期货投资不竭从其最新规矩，以妥当上述法律法则和监管要求的            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 变化。   国债期货作为利率繁衍品的一种，有助于不竭债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金不竭东说念主将按照关连法律法则的规矩，根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济气象和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国 债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等筹备进行追踪监 控，在追求基金资产安全的基础上，勤苦已毕基金资产的中历久褂讪升值。   本基金在参与融资业务时将根据风险不竭的原则，在法律法则允许的范围和比例内、风 险可控的前提下，本着严慎原则，根据投资不竭的需要参与融资业务。若关连融资业务的法 律法则发生变化，本基金将从其最新规矩。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和来去面目的编削等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当 要领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投资于港股通标 的股票的比例不高出股票资产的 50%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股总共计较），不高出该证券的 10％，全都按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （6）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资产救助证 券界限的 10％；   （8）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 高出其各样资产救助证券总共界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，要是其信用等级下降、不再妥当投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与股指期货来去，应当效用下述比例限制：本基金在职何来去日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去 日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （13）本基金参与国债期货来去，应当效用下述比例限制：本基金在职何来去日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来去 日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 货合约价值，总共（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金参与股指期货、国债期货来去，在职何来去日日终，持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （15）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （16）本基金不竭东说念主不竭的一齐绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金不竭东说念主不竭的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司 可畅达股票的 30%；全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值的 15%。因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金不妥当 本条文定比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境内上市来去 的股票合并计较。   （20）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的， 基金不竭东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   为堤防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他步履。 或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 联来去的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎 利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。关连来去必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与潜入。首要关联来去应提交基金不竭东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、谢绝步履规矩或从事关 联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金不竭东说念主可依据法律法则或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金 份额持有东说念主大会审议。   五、功绩相比基准   中证沪港深互联互通 TMT 指数收益率×20%+中国计谋新兴产业成份指数收益率×60%+ 中证全债指数收益率×20%   中证沪港深互联互通 TMT 指数选样科学客不雅，流动性高，能较好地反应在沪深港三地 上市地 TMT 主题证券的举座进展。中国计谋新兴产业成份指数登科节能环保、新一代信息 时期产业、生物产业、高端装备制造、新动力产业、新材料产业、新动力汽车、数字创意产 业、高时期服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，接纳解放畅达股本加权面目，能反 映中国计谋新兴产业上市公司的举座走势。中证全债指数具等闲商场代表性，旨在详细反应 债券全商场举座价钱和投资答复情况。基于本基金的特征，使用上述功绩相比基准大略忠实 反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的功绩相比基准推 出，或者商场上出现愈加妥当用于本基金的功绩基准的指数，以及要是本基金功绩相比基准 所参照的指数在畴昔不再发布时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，经履行适 当要领后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币商场基金， 低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所 濒临的特殊投资风险。   七、基金不竭东说念主代表基金专揽鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   九、基金投资组合呈文   基金不竭东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本呈文中的财务筹备、净值进展和投资组合呈文 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金不竭东说念主承诺以忠实信用、勤奋尽责的原则不竭和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合呈文所载数据罢休 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产   序号            样式           金额（元）                                                的比例（%）         其中：股票                 145,029,751.26      83.28                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书            其中：债券                                 -        -            资产救助证券                                -        -            其中：买断式回购的买入返                                                  -        -            售金融资产      注：1、本基金呈文期末通过港股通来去机制持有的港股期末公允价值为 35,186,921.31 元东说念主民币，占期末基金资产净值比例 21.51%。 代码              行业类别         公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                      665,992.00            0.41  B   采矿业                                    -                  -  C   制造业                         86,131,725.96          52.64  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业             9,579,932.30           5.85  E   建筑业                                    -                  -  F   批发和零卖业                         11,608.79            0.01  G   交通运载、仓储和邮政业                  1,640,563.40           1.00  H   住宿和餐饮业                                 -                  -  I   信息传输、软件和信息时期服务业              6,850,388.32           4.19  J   金融业                          4,783,663.52           2.92  K   房地产业                                   -                  -  L   租出和商务服务业                               -                  -  M   科学研究和时期服务业                    178,955.66            0.11                        华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  N       水利、环境和寰球设施不竭业                                -                   -  O       住户服务、修理和其他服务业                                -                   -  P       培植                                           -                   -  Q       卫生和社会就业                                      -                   -  R       文化、体育和文娱业                                    -                   -  S       详细                                           -                   -          总共                              109,842,829.95               67.13           行业类别              公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%）           A 基础材料                     789,317.62                        0.48      B 破钞者非必需品                     1,339,945.96                        0.82          C 破钞者常用品                               -                        -            D 动力                    6,211,449.37                        3.80            E 金融                      846,199.24                        0.52           F 医疗保健                     657,698.23                        0.40            G 工业                   10,260,707.66                        6.27           H 信息科技                     532,204.89                        0.33           I 电肯定务                  13,826,343.53                        8.45           J 公用职业                     723,054.81                        0.44           K 房地产                                 -                        -               总共                  35,186,921.31                       21.51  注：以上分类接纳财汇资讯提供的国际通用行业分类范例。                                                                    占基金资产净  序号           股票代码       股票称呼    数目（股）          公允价值（元）                                                                    值比例（%）                华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  本基金本呈文期末未持有债券。  本基金本呈文期末未持有债券。  本基金本呈文期末未持有资产救助证券。  本基金本呈文期末未持有贵金属。  本基金本呈文期末未持有权证。  本基金本呈文期末未持有股指期货。  本基金本呈文期末未持有股指期货。  本基金本呈文期末未持有国债期货。  本基金本呈文期末未持有国债期货。  本基金本呈文期末未持有国债期货。               华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书    告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在呈文编制   日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。   序号             称呼               金额（元）   本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调治债券。   本基金本呈文期末前十名股票中未持有畅达受限的股票。   因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与总共可能存在尾差。                              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                                       第十部分       基金的功绩              基金不竭东说念主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤奋的原则不竭和运用基金财产，但不保证          基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投          资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同收效日为 2021 年 4 月 21 日，基金功绩数据罢休 2023 年 12 月 31 日。              基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                              华泰紫金信息科技主题 6 个月定开羼杂发起 A                         净值增长      净值增长率        功绩相比基         功绩相比基准收         阶段                                                              ①-③      ②-④                         率①        范例差②         准收益率③         益率范例差④                              华泰紫金信息科技主题 6 个月定开羼杂发起 C                         净值增长      净值增长率        功绩相比基         功绩相比基准收         阶段                                                              ①-③      ②-④                         率①        范例差②         准收益率③         益率范例差④          自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益率变动的相比                         华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金                           累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                                   (2021 年 4 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日)                   华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 -10.00% -20.00% -30.00% -40.00%                  华泰紫金信息科技主题6个月定开羼杂发起A                       功绩基准 -10.00% -20.00% -30.00% -40.00%                  华泰紫金信息科技主题6个月定开羼杂发起C                       功绩基准 兴产业成份指数收益率*60%+中证全债指数收益率*20%。 月 21 日收效，自基金成立日起 6 个月内为建仓期，建仓期收尾时各项资产配置比例妥当合 同约定。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的救助和责罚   本基金财产寂然于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去场面的来去日以及国度法律法则规矩需要对 外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救助证券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且大略获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近来去日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来去日的报价不可信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作为特征斟酌。此外，基金不竭东说念主不 应试虑因其大量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息救助的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收盘价） 估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近来去市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），登科第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至现实收款日历间登科第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来去所商场上市来去的公开刊行的可调治债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价来去的债券登科估值日收盘价作为估值全价；实行净价来去的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用而且有弥散可利用数据和其他信息救助的估值时期确定其公允价值。 且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来去日结算价估值。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公正性。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价 值的汇率进行估值。 规矩估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关连法 律法则的规矩或者未能充分堤防基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的计较 效率对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金资产净值 计较顺延缺陷而引起的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   五、估值要领 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主可 以诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不竭东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主按规矩对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为估值缺陷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 投资东说念主自身的误差酿成估值缺陷，导致其他当事东说念主碰到损失的，误差的职责东说念主应当对由于该 估值缺陷碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值缺陷处理原则”给予补偿，承 担补偿职责。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺陷职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承担；由于估值缺陷职责方未 实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺陷职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值缺陷职责方已经积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值缺陷职责方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值缺陷已得到更正。   （2）估值缺陷的职责方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值缺陷的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺陷而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷 职责方仍搪塞估值缺陷负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺陷职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。   （4）估值缺陷调整接纳尽量规复至假设未发生估值缺陷的正确情形的面目。   （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值缺陷。   估值缺陷被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原因确定 估值缺陷的职责方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 进行更正，并就估值缺陷的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现缺陷时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施注视损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金不竭东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不竭东说念主应于每个估值日来去收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核说明后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主 对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值缺陷处理。 或国度管帐政策变更、商场国法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗 力原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，但是未 能发现该缺陷的，由此酿成的基金资产估值缺陷，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。 但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并潜入主袋账户 的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指罢休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配面目是现金分成。若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额相易； 类基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金统一类别的每份基金份额享有同平分 配权； 分配原则和支付面目，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配面目等内容。   五、收益分配决策委果定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付面目   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不竭费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.8%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.8%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付至登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应左券规矩，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 效前的关连用度；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照关联规矩编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第十六部分   基金的信息潜入   一、本基金的信息潜入应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息潜入办法》、《流动 性风险不竭规矩》、         《基金合同》过火他关联规矩。关连法律法则对于信息潜入的潜入面目、 登载媒介、报备面目等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息潜入义务东说念主   本基金信息潜入义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息潜入义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩潜入基金信息，并保证所潜入信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息潜入义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予潜入的基金信息通过妥当 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息潜入办法》规矩的互联 网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介潜入，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时刻和面目查阅或者复制公开潜入的信息贵寓。   三、本基金信息潜入义务东说念主承诺公开潜入的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开潜入的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息潜入义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开潜入的信息接纳阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开潜入的基金信息   公开潜入的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 有东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息潜入及基金份额持有东说念主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不竭东说念主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金不竭东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金不竭东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   （二）《基金合同》收效公告   基金不竭东说念主应当在规矩媒介上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周 在规矩网站潜入一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点潜入绽放日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站潜入半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息潜入文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较面目及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金不竭东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在规矩网站上，并将年度呈文教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   基金不竭东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在规矩网站上，并将中期呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 潜入该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，基金不竭东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中潜入基金组合股产 情况过火流动性风险分析等。   （六）临时呈文   本基金发生首要事件，关联信息潜入义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到首要             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来去事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）见识公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关连 信息潜入义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开见识。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资港股通标的股票的信息潜入   若本基金投资港股通标的股票，基金不竭东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期 呈文和招募说明书（更新）等文献中潜入港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监 会另有规矩的，从其规矩。   （十一）投资股指期货、国债期货的信息潜入   若本基金投资股指期货、国债期货，基金不竭东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等 如期呈文和招募说明书（更新）等文献中潜入股指期货和国债期货的来去情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 及是否妥当既定的投资政策和投资方针等。   （十二）发起资金认购份额呈文   基金不竭东说念主应当按照关连法律法则的规矩，在基金年度呈文、中期呈文、季度呈文均分 别潜入基金不竭东说念主固有资金、基金不竭东说念主高等不竭东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不竭东说念主股 东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十三）计帐呈文   基金合同阻隔的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。计帐呈文应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规矩网站上，并 将计帐呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   （十四）实施侧袋机制期间的信息潜入   本基金实施侧袋机制的，关连信息潜入义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息潜入，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十五）投资资产救助证券的信息潜入   基金不竭东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中潜入其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和呈文期内系数的资产救助证券明细。基金不竭东说念主应在基金季 度呈文中潜入其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈文期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十六）基金参与融资业务的信息潜入   基金不竭东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等 文献中潜入参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不竭情况等。   （十七）本基金投资存托凭证的信息潜入，依照境内上市来去的股票实施。   （十八）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息潜入事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息潜入不竭轨制，指定特意部门及高等不竭东说念主 员负责不竭信息潜入事务。   基金信息潜入义务东说念主公开潜入基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息潜入内容与 格式准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 不竭东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐呈文等关连基金信息进行复核、审查，并 向基金不竭东说念主进行书面或电子说明。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐潜入信息的报刊。 基金不竭东说念主、基金 托管东说念主应当向中国证监会基金电子潜入网站报送拟潜入的基金信息，并保证关连报送信息的 信得过、准确、好意思满、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上潜入信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介潜入信息，但是其他寰球媒介不得早于规矩媒介潜入信息，而且在不同媒介上潜入统一 信息的内容应当一致。   为基金信息潜入义务东说念主公开潜入的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息潜入文献的存放与查阅   照章必须潜入的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则规矩将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种身分影响，如不竭武艺、财务状 况、商场前程、行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可全都回避。   （5）通货扩张风险。要是发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （7）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 褂讪性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场下行或杠杆成本异 常上涨时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （8）债券收益率弧线风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下降以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因违约而 产生的证券交割风险。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   本基金对投资者申购的每份基金份额设定 6 个月（一个月按 30 天计较）最短持有期限 在本基金的绽放日，基金不竭东说念主有义务接受投资者的申购和到期份额的赎回。基金投资者的 赎回需求可能酿成基金仓位调整和资产变现穷苦，加重流动性风险。基金不竭东说念主并不保证完 全幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险限定筹备加强对流动性风险的追踪、驻扎 和限定，努力去克服流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过火他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调治债券、可交换债券）、债券回购、货币商场器用、银行入款、同行 存单、资产救助证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须妥当中国证监会关连规矩)。本基金严格限定投资于流动受限资产和不存在活 跃商场需要接纳估值时期确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金不竭东说念主将根据 历史教导和现实条件，制定出现金持有量的险峻限规划，在该限制范围内进行现金比例调控 或现金与证券的转机。本基金不竭东说念主会进行标的的分散化投资并结合对各样标的资产的预期 流动性合理进行资产配置，以驻扎流动性风险。   （3）大量赎回情形下的流动性风险不竭措施   当基金出现大量赎回情形时，基金不竭东说念主不错根据那时的资产组合景色决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度启航，若本基金发生大量赎回且单个基 金份额持有东说念主赎回央求高出上一绽放日基金总份额 10%的，基金不竭东说念主有权对该单个基金 份额持有东说念主超出该比例的赎回央求实施宽限办理。   （4）实施备用的流动性风险不竭器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   当基金出现极点流动性风险或其他特定情况时，出于公正对待投资者的斟酌，基金不竭 东说念主经与基金托管东说念主协商，依照法律法则及基金合同的约定，审慎遴荐备用的流动性风险不竭 器用，包括但不限于：宽限办理大量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、暂 停基金估值、采用舞动订价机制、启用侧袋机制等。上述流动性风险不竭器用的使用将严格            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 按照基金不竭东说念主里面轨制完成决策和审批要领，并与基金托管东说念主协商一致。现实运用时，将 会影响投资者的赎回央求、赎回款项支付及申购央求，带来一定风险。 置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用进攻并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手潜入基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 调治，仅主袋账户份额广宽绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不潜入侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主在基金如期 呈文中潜入呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东说念主计较各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需斟酌主袋账 户资产，基金功绩筹备应当以主袋账户资产为基准，因此本基金潜入的功绩筹备不可反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   操气派险是指基金运作过程中，因里面限定存在颓势或者东说念主为身分酿成操作诞妄或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权非法来去、管帐部门诈骗、来去缺陷、IT 系统故障等风 险。   在基金不竭运作过程中，基金不竭东说念主的研究水平、投资不竭水平顺利影响基金收益水平， 要是基金不竭东说念主对经济气象和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现诞妄 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金不竭或运作过程中，违反国度法律、法则的规矩，或者违反《基金合同》 关联规矩的风险。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）本基金在类别资产配置中会由于受到商场环境、公司治理、轨制确立等身分的不 同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的 比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%；本基金投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；每个来去日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。本基金在股票投资过程中运用公司里面的基本面财务模子对上市公司进行基 本面的分析和估值。但是，宏不雅经济、行业人命周期和模子参数的忖度等将给基金在个股投 资决策中带来一定的不确定性，因而存在个股遴荐的风险。本基金在固定收益品种投资过程 中，由于利率变动受到繁多身分的影响，基于预期的利率变动而采用的债券投资策略也濒临 一定的个券遴荐风险。   （2）国债期货投资风险   本基金可投资于国债期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品频繁 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。 而且由于繁衍品订价特殊复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，相应 期限国债收益率轻细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。国债期货接纳逐日无欠债 结算轨制，要是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   （3）股指期货投资风险   在使用股指期货对冲商场风险的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货合约与标的 指数价钱波动方针不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行股指期货合约延期的过 程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的特地变动而碰到延期风险。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   股指期货采用保证金来去轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金不竭要求 较高。如出现极点行情，商场持续向不利方针波动导致期货保证金不及，又未能在规矩的时 间内补足，按规如期货保证金账户将被强制平仓，从而导致超出预期的损失。   基金不竭东说念主运用基金资产投资于股指期货，会尽力遴荐资信景色优良、风险限定武艺强 的期货公司作为经纪商，但不可根绝因所遴荐的期货公司在来去过程中存在罪人、非法经营 步履或歇业计帐导致基金资产碰到损失。另外，基金不竭东说念主在银行间商场进行来去，也会因 为银行间来去敌手违约等发生敌手方风险。   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又未能 在规矩的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基 金资产的资产可能因被连带强行平仓而碰到损失。   （4）资产救助证券投资风险   本基金可投资于资产救助证券。资产救助证券是一种债券性质的金融器用，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助 证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为救助的证券，所濒临的风险主要包括来去结构风险、各式原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、商场来去不活跃导致的流动 性风险等。   （5）投资港股通标的股票的投资风险   本基金将通过港股通投资于香港商场，在商场进入、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会不绝调整，这些限制身分的变化可能对本基金进入或退出 当地商场酿成粗重，从而对投资收益以及广宽的申购赎回产生顺利或曲折的影响。   香港商场来去国法有别于内地 A 股商场国法，本基金将会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、商场轨制以及来去国法等各别带来的独有风险，包括但不限于如下独有风险： 限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）； 通不可广宽来去，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 者将濒临在停市期间无法进行港股通来去的风险；出现证券来去服务公司认定的来去特地情          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 况时，证券来去服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，投资者将濒临在暂停服 务期间无法进行港股通来去的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，来去所另有规 定的除外；因港股通股票权益分拨或者调治等情形取得的联交所上市股票的认购权益在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有作为计较基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。 卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通来去日日终，中国证券登记结算有限职责公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔来去，确定来去现实适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险。 资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （6）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制关连的风险，包括但不限于存托 左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、专揽表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及受境 外商场影响来去价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在持续信息潜入监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、 监管环境各别可能导致的其他风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能顺利或曲折成为本 基金的风险。   （7）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务，可能濒临以下风险： 利润，也势必放大了风险。本基金将股票作为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 格变化带来的风险，又要承担新投资股票带来的风险，还需要支付相应的利息或用度，如判 断诞妄或操作欠妥，将会加大失掉。 融资经历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于自身救助 担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户来去受到限 制，从而酿成经济损失。 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后救助担保比例低于警戒线，且不可按照约定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。   （8）基金份额建树最短持有期限的风险   本基金对于每份基金份额设定 6 个月（一个月按 30 天计较，下同）最短持有期限，对 于基金合同收效前已持有份额，最短持有期为原基金份额登记日起的 6 个月；对于每份申购 或调治转入份额，最短持有期为申购或调治转入说明日起的 6 个月。对于每份基金份额，在 最短持有期内不得办理赎回或调治转出说明。即对于每份基金份额，当持未必刻小于 6 个 月，则无法说明赎回或调治转出；当持未必刻大于便是 6 个月，则不错说明赎回或调治转出。 因此投资者持有本基金将濒临在 6 个月最短持有期到期前不可赎回基金份额的流动性风险。 投资者应当根据自身投资方针、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构）根据关连法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受武艺与居品风险之间的匹配侦探。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不可保证投资东说念主的收益或本金安全。              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                   第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘侧袋机制 启用日发表意见且妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并潜入专项 审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金不竭东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大量赎回按 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求高出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定（如 为启用侧袋机制当日，按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求高出前一绽放日基金总份 额的 10%认定）。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不竭东说念主计较各项投资 运作筹备和基金功绩筹备时仅需斟酌主袋账户资产。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并潜入主 袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应妥当《企业会 计准则》的关连要求。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提（如为启用侧袋机制当日，不竭费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产 净值作为基数计提）。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等面目规复流动性后，基金不竭东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等面目，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金不竭东说念主都应当实时向侧 袋账户一齐份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并阻隔侧袋机制后，基金不竭东说念主应实时遴聘妥当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并潜入专项审计意见。   七、侧袋机制的信息潜入   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告。   基金不竭东说念主应按照招募说明书“基金的信息潜入”部分规矩的基金净值信息潜入面目和 频率潜入主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂停 潜入侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当在基金如期呈文中潜入呈文期内侧袋账户及特定资 产的关连信息，其中基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制，管帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，搪塞呈文期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算和年度呈文潜入等发表审计 意见。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书         第十九部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行适当要领，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公告。 收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规矩网站上，并将计帐呈文教导性 公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书            第二十部分    基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额持有东说念主的权益、义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开潜入的基金信息贵寓；  （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；  （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿起诉讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：  （1）负责阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息潜入文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息潜入，实时专揽权益和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的原华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证 券投资基金基金份额持有期限不少于 3 年；   （10）提供基金不竭东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并 保证其信得过性；   （11）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不竭东说念主的权益与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调治央求；   （12）在不违反法律法则和监管规矩且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、来去计帐等款项，基金不竭东说念主有权代表基金份额持有东说念主以 基金资产作为质押进行融资；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽鼓舞权益，为基金的利益专揽因          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金财产投资于证券所产生的权益；  （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；  （15）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权益或者实施其他 法律步履；  （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （17）在妥当关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金申购、赎回、调治、非 来去过户、转托管等业务国法；  （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以忠实信用、严慎勤奋的原则不竭和运用基金财 产；  （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营面目 不竭和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东说念主的财产彼此寂然，对所不竭的不同基金分离不竭，分离记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适当合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基金合 同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；  （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息潜入及呈文义 务；  （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开潜入前应予守秘，不向他东说念主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情 况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产不竭业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓不 低于法律法则规矩的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，而且保证投资 者大略按照《基金合同》规矩的时刻和面目，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临完了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文告基 金托管东说念主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金不竭东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担职责；  （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权益或实施其他法律行 为；  （24）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权益与义务 于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全救助基金财 产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关连商场国法，为基金开设证券账户资金账户、期货结算账户等投资所需账 户、为基金办理证券、期货来去资金计帐。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；  （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）以忠实信用、勤奋尽责的原则持有并安全救助基金财产；  （2）诞生特意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然； 对所托管的不同的基金分离建树账户，寂然核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）救助由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 照《基金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开潜入前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金不竭东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履关联的信息潜入事项；  （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说明基金管 理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金不竭东说念主有未执 行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法律法则规 定的最低期限；  （12）从基金不竭东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按规矩制作关连账册并与基金不竭东说念主查对；  （14）依据基金不竭东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金不竭东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临完了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监 管机构，并文告基金不竭东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因 其退任而免除；  （20）按规矩监督基金不竭东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 不竭东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不竭东说念主 追偿；  （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规矩的除外：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金不竭东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调治基金运作面目；  （5）调整基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或擢升销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；  （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率、销售服务费率或变更收费面目；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金不竭东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规矩或中国证监会许可 的范围内调整关联申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押等业 务国法；   （6）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集面目 集。 议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金不竭 东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得粗重、烦嚣。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告面目 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、场所和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决面目；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和场所；  （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯面目、托福的公证机关过火磋议面目和磋议东说念主、表 决意见寄交的截止时刻和收取面目。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不竭东说念主到指定场所对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金不竭东说念主和基金托 管东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的面目  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面目、通讯开会面目或法律法则、监管机构允许 的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不竭 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解妥当法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他面目在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面貌貌 或基金合同约定的其他面目进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的面目视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布关连 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的面目收取基金份 额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表 决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具 表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见 或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解妥当法律法则、《基金合同》和 会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他面目进行表决，具体面目 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他面目，具体面目由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面目下，早先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定要领确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不竭东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元名 称）和磋议面目等事项。   （2）通讯开会            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   在通讯开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特殊决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的面目通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作面目、 更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名面目进行投票表决。   采用通讯面目进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲解，不然提交妥当会议 文告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文告规矩 的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 效率。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是接纳通讯面目 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权妥当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施 期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连规矩以本节特殊约定内容为准，本节莫得规矩的适 用本部分关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等 规矩，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更 的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实施面目   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指罢休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分配面目是现金分成。若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，再投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额相易； 类基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后不可低于面值； 种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金统一类别的每份基金份额享有同 平分配权； 分配原则和支付面目，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配面目等内容。   （五）收益分配决策委果定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 国法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产不竭、运用关联用度的索要、支付面目与比例   （一）基金用度的种类             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付面目   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。不竭费的计较方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不竭费   E为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 不竭东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.8%。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的0.8%年费率计 提。计较方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个就业日内从基金财产中一次性支付至登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联法则及相应左券规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 效前的关连用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说 明书的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资方针             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   在严格限定风险和保持资产流动性的基础上，勤苦已毕基金资产的历久褂讪升值，为 投资者已毕超越功绩相比基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板过火他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券）、债券回购、货币商场器用、银行存 款、同行存单、资产救助证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用(但须妥当中国证监会关连规矩)。   本基金可根据关连法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金 投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；每个来去日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如畴昔法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金不竭东说念主在履行适当要领 后，不错作念出相应调整。   （三）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本 基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投资于港股通 标的股票的比例不高出股票资产的 50%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 总共计较），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股总共计较），不高出该证券的 10％，全都按照关联指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资产救助 证券界限的 10％；   （8）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 高出其各样资产救助证券总共界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，要是其信用等级下降、不再妥当投资范例，应在评级报密告布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与股指期货来去，应当效用下述比例限制：本基金在职何来去日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；本基金在职何来去日 日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职 何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产 净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计 算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （13）本基金参与国债期货来去，应当效用下述比例限制：本基金在职何来去日日 终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在职何来去日 日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职 何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产 净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关联约 定；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （14）本基金参与股指期货、国债期货来去，在职何来去日日终，持有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （15）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金不竭东说念主不竭的一齐绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金不竭东说念主不竭的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公 司可畅达股票的 30%；全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金不 妥当本条文定比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境内上市交 易的股票合并计较。   （20）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规矩投资比例 的，基金不竭东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   为堤防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不正直的证券来去步履；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他步履。 或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来去的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则， 驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。关连交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与潜入。首要关联来去应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年 对关联来去事项进行审查。 要求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、谢绝步履规矩或从 事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协 商一致，基金不竭东说念主可依据法律法则或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、基金资产净值的计较方法和公起诉貌   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息  《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每 周在规矩网站潜入一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点潜入绽放日的各样基金份额净值和各样基 金份额累计净值。  基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站潜入半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   七、基金合同澌灭和阻隔的事由、要领以及基金财产计帐面目   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行适当要领，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告。 收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经妥当《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规矩网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。   八、争议惩处面目   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、联合阶梯惩处。不肯或者不可通过协商、联合惩处的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁国法进行仲裁。仲裁场所为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接忠实、勤奋、尽责地履行基 金合同规矩的义务，堤防基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统帅。（仅为本合同之目的，在此不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区以及台湾地区法律。）   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面目              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 署名或盖印，经 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 6 日召开的华泰紫金信息科技主题 6 个月 如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金份额持有东说念主大会决议表决通过，自 2024 年 11 月 投资基金基金合同》自同日起失效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。 场面和营业场面查阅。               华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第二十一部分       基金托管左券的内容撮要    一、托管左券当事东说念主    （一）基金不竭东说念主    称呼：华泰证券（上海）资产不竭有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层    法定代表东说念主：崔春    成立时刻：2014 年 10 月 16 日    批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号    经营范围：证券资产不竭业务，公开召募证券投资基金不竭业务以及中国证监会许可的 其它业务。    注册成本：26 亿元东说念主民币    组织体式：一东说念主有限职责公司（法东说念主独资）    存续期间：持续经营    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准诞期望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：经受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供救助箱服务；经国务院银行业监督不竭机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   存续期间：持续经营   二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的投资步履专揽监督权 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过火他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调治债券、可交换债券）、债券回购、货币商场器用、银行入款、同行 存单、资产救助证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须妥当中国证监会关连规矩)。   本基金可根据关连法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其 中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投 资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；                         每个来去日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如畴昔法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金不竭东说念主在履行适当要领后， 不错作念出相应调整。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下规矩：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投资于港股通标 的股票的比例不高出股票资产的 50%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股总共计较），不高出该证券的 10％，全都按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资产救助证 券界限的 10％；   （8）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 高出其各样资产救助证券总共界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，要是其信用等级下降、不再妥当投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与股指期货来去，应当效用下述比例限制：本基金在职何来去日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去 日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （13）本基金参与国债期货来去，应当效用下述比例限制：本基金在职何来去日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来去 日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 货合约价值，总共（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关联约定；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （14）本基金参与股指期货、国债期货来去，在职何来去日日终，持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （15）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金不竭东说念主不竭的一齐绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金不竭东说念主不竭的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司 可畅达股票的 30%；全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值的 15%。因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金不妥当 本条文定比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境内上市来去 的股票合并计较。   （20）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的， 基金不竭东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向本基金的基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他步履。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实限定东说念主或者 与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥当本基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。关连来去必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与潜入。首要关联来去应提交基金不竭东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   在基金合同收效后 2 个就业日内，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他首要好坏关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并文告对方。   如法律法则或监管部门取消或变更上述谢绝性规矩，基金不竭东说念主在履行适当要领后可不 受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。 银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金不竭东说念主参与 银行间债券商场来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律法则及行业范例的银行间债券商场来去敌手 的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函说明收到该名单。基金不竭东说念主应 如期和不如期对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照左券进行结算。   （2）基金不竭东说念主参与银行间商场来去时，有职责限定来去敌手的资信风险，由于来去 敌手资信风险引起的损失,基金不竭东说念主应当负责向关连职责东说念主追偿。 入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应妥当如下规矩：          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行如期建立对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关连左券、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （3）基金不竭东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户不竭、利率不竭、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资畅达受限证券,应效用《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有 关问题的文告》等关联法律法则规矩。   （2）畅达受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册不竭办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券,不包括由于发布 首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金不竭东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金不竭东说念主董 事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。基金投资非公开发 行股票,基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 基金不竭东说念主应至少于 初度实施投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥散 的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个就业日内,以书面或其他两边认同的 面目说明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前,基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律法则要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有畅达 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金不竭东说念主应保证上述信息的信得过、完 整,并应至少于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管 东说念主有弥散的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金不竭东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述 贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金不竭东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的 排斥或驻扎措施进行补充书面说明,并保留检验基金不竭东说念主风险不竭部门就基金投资畅达受 限证券出具的风险评估呈文等备查贵寓的权益。不然,基金托管东说念主有权断绝实施关联指示。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 因断绝实施该指示酿成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权呈文中国证监会。   如基金不竭东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分配、 关连信息潜入、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。要是基金管 理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后呈文中国证监会。   （三）基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时刻内回答并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督呈文的，基金不竭东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》过火他关联法则、 《基金合同》和本左券规矩的步履，应实时以书面体式文告基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权呈文中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有首要非法步履，应立即呈文中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的指示违反法律、行政法则和其他关联规矩，或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝实施，立即文告基金不竭东说念主，并有权向中国证监会呈文。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据来去要领已经收效的指示违反法律、行政法则和其他 关联规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金不竭东说念主，并有权向中国证监会 呈文。   三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关联法则、《基金合同》和本左券规矩，基金不竭东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全救助基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金不竭东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金不竭东说念主指示办理计帐交 收，是否按照法则规矩和《基金合同》规矩进行关连信息潜入和监督基金投资运作等步履。   基金不竭东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主救助的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金不竭东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金不竭东说念主核查托管财产的 好意思满性和信得过性，在规矩时刻内回答并改正。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账不竭、私行挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本左券过火他关联规矩的，应实时以书面体式文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金不竭东说念主发出回函。在限期内，基金不竭东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不竭东说念主文告的非法事项未能 在限期内纠正的，基金不竭东说念主应呈文中国证监会。对基金不竭东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督呈文的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即呈文中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 配基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 金不竭东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产专揽请求冻 结、扣押和其他权益。 需账户，基金不竭东说念主和基金托管东说念主按照规矩开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账不竭，寂然核算，确保基金财产的好意思满和寂然。 东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金不竭东说念主采用措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金不竭东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （二）基金的银行入款账户的开立和不竭 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主救助和使用。本基金 的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行入款账户进行。 基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行 入款账户进行本基金业务除外的步履。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不竭   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面目在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不竭 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。基金证券账户资产的不竭和运用由基金不竭东说念主负责。   基金不竭东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和不竭 后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金不竭东说念主负责央求基金 进入宇宙银行间同行拆借商场进行来去，由基金不竭东说念主在中海外汇来去中心开设同行拆借市 场来去账户。 东说念主保存。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （五）期货关连账户的开立和不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关连规矩开立期货资金账户，在中国金融期货来去所 获取来去编码。期货资金账户称呼及来去编码对应称呼应按照关联规矩诞生。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金不竭东说念主授权基金托管东说念主办理关连银期 转账业务。   （六）基金投资银行入款账户的开立和不竭   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主印记）及基金不竭东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金不竭东说念主应当与入款银行签订具体入款左券/入款说明单子， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账面目、支取面目、入款到期指定收款账户 等笃定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和不竭   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金不竭东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则 的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并不竭。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的救助   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救助库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金不竭东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用限定的本基 金资产不承担救助职责。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责救助。   （九）与基金财产关联的首要合同的救助   由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分离由基金托管东说念主、基金管 理东说念主救助，关连业务要领另有限制除外。除本左券另有规矩外，基金不竭东说念主在代表基金签署 与基金关联的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原本的原件，基金不竭东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的救助期限 按照国度关联规矩实施。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   五、基金资产净值计较和管帐核算          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金不竭东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证券监 督不竭委员会对于证券投资基金估值业务的带领意见》过火他法律、法则的规矩。基金资产 净值和各样基金份额净值由基金不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金不竭东说念主应于每个估 值日来去收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值，以约定面目发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核后，将复核效率反馈给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基 金净值信息赐与公布。   本基金按以下方法估值：   除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证 券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收盘价） 估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近来去市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），登科第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至现实收款日历间登科第             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来去所商场上市来去的公开刊行的可调治债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价来去的债券登科估值日收盘价作为估值全价；实行净价来去的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用而且有弥散可利用数据和其他信息救助的估值时期确定其公允价值。 且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来去日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公正性。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价 值的汇率进行估值。 规矩估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关连法 律法则的规矩或者未能充分堤防基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的计较 效率对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金资产净值 计较顺延缺陷而引起的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较缺陷时，由基金不竭东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损 失的，由基金不竭东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金不竭东说念主和基金托管东说念主             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 应根据现实情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进行补偿。 －5、7-9 进行处理时，若基金不竭东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且 酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就现实向 投资者或基金支付的补偿金额，由基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照不竭费率和托管费率的比例 各自承担相应的职责； 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东说念主的计较效率对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金资产净值计较顺延错 误而引起的损失，由基金不竭东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责； 资产估值缺陷处理。   由于证券/期货来去场面、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数据缺陷，或 国度管帐政策变更、商场国法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力 原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，但是未能 发现该缺陷的，由此酿成的基金资产估值缺陷，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但 基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法则或中国证监会有新的规矩，则按新的规矩实施；要是 行业有通行作念法，在不对抗法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金不竭东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分离独马上建树、登录和救助本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不竭 东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务筹备的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。   （六）基金如期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东说念主和基金托管东说念主每月分离寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。如期呈文文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个就业日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品 贵寓概要的信息发生首要变更的，基金不竭东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书和 基金居品贵寓概要并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金居品贵寓概要的其他信息发 生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。中期呈文在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个 月内公告；年度呈文在管帐年度收尾后 3 个月内公告。   基金不竭东说念主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，以约定面目将关联报表提供基 金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复核效率实时书面或以两边约 定的其他面目文告基金不竭东说念主。对于季度呈文、中期呈文、年度呈文、更新招募说明书、基 金居品贵寓概要等，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时刻内完成编制、复 核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理面目为准。要是基金不竭东说念主与基 金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金不竭东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述呈文复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的 面目说明，以备有权机构对关连文献审核查验。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与救助   基金不竭东说念主可托福基金登记机构登记和救助基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金合同收效时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的 基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一 个来去日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和救助，并对基金份额持有东说念主名 册的信得过性、好意思满性和准确性负责。   基金不竭东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金不竭东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》阻隔日后 10 个就业日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （二）基金不竭东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金不竭东说念主于每年临了一个来去日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金不竭东说念主商议一致后， 由基金不竭东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善救助基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法则规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应效用守秘义务。若基金不竭东说念主或基金托管东说念主由于自身原因 无法妥善救助基金份额持有东说念主名册，应按关联法则规矩各自承担相应的职责。   七、适用法律与争议惩处面目   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，应通过友好协商或者 联合惩处。托管左券当事东说念主不肯通过协商、联合惩处或者协商、联合不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的场所在上海市，仲裁裁决是终端的，并对关连各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，连接忠实、勤奋、尽 责地履行《基金合同》和本左券规矩的义务，堤防基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律统帅。   八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何冲突。   （二）基金托管左券的阻隔 他基金托管东说念主经受基金财产； 他基金不竭东说念主经受基金不竭权；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （三）基金财产的计帐 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；计帐呈文应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规矩网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在规矩 报刊上。        华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书            第二十二部分    对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金不竭东说念主、基金销售机构提供。以下是基金不竭东说念主 提供的主要服务内容，基金不竭东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多和修 改关连服务样式。   一、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打基金不竭东说念主客服热线 4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不竭东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠说念对基金不竭东说念主和销售渠说念提供的服务进行投诉或建议建议。   三、网站资讯服务   基金不竭东说念主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东说念主提供喜悦刊物查阅、热门问答、商场波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东说念主可在 线发问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述面目磋议基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。                  华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                      第二十三部分       其他应潜入事项      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于旗下部分基金非港股通来去日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 2022 年      第 4 季度呈文      华泰证券（上海）资产不竭有限公司旗下一齐基金 2022 年 4 季度呈文的提      示性公告      对于华泰证券（上海）资产不竭有限公司直销中心启用新版电子来去左券书      的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金产      品贵寓概要更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金经      理变更的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金招募说      明书更新      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于调整旗下部分基金 2023 年非港股      通来去日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金绽放日      常申购、赎回业务的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金招募说      明书更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金经      理变更的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金产      品贵寓概要更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 2022 年      年度呈文      华泰证券（上海）资产不竭有限公司旗下一齐基金 2022 年年度呈文的教导      性公告      对于驻扎和识别行恶分子假冒华泰证券（上海）资产不竭有限公司口头从事      违法证券步履的严正声明      华泰证券（上海）资产不竭有限公司旗下一齐基金 2023 年 1 季度呈文的提      示性公告                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      第 1 季度呈文      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于旗下部分基金非港股通来去日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产不竭有限公司旗下一齐基金 2023 年 2 季度呈文的提      示性公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      第 2 季度呈文      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于调低旗下部分基金费率并改良基金      合同的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金合      同      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金基金产      品贵寓概要更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金托管协      议      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金招募说      明书更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      中期呈文      华泰证券（上海）资产不竭有限公司旗下一齐基金 2023 年中期呈文的教导      性公告      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于旗下部分基金非港股通来去日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于旗下部分基金非港股通来去日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于旗下居品持有的债券规复第三方估      值的公告      华泰证券（上海）资产不竭有限公司对于旗下部分基金非港股通来去日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产不竭有限公司旗下一齐基金 2023 年 3 季度呈文的提      示性公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      第 4 季度呈文            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书           第二十四部分    招募说明书的存放及查阅面目   招募说明书公布后，应当分离置备于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场 所，投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东说念主按此种面目所赢得的文献过火复印件，基金不竭东说念主保证文本的内容与 所公告的内容全都一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金不竭东说念主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在基金不竭东说念主的办公场面，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予华泰紫金信息科技主题 6 个月如期绽放羼杂型发起式证券投资基 金注册及变更注册的文献  （二）《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》  （三）《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金托管左券》  （四）基金不竭东说念主业务经历批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司  （六）法律意见书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅面目：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。